中国证监会行政处罚决定书(中航投资控股有限公司、杨圣军)

中国证监会行政处罚决定书(中航投资控股有限公司、杨圣军)

2016)40号

终止控告的:奇纳航空封锁重大好处常备的有限公司(以下省略奇纳航空宁愿),地址:现在称Beijing朝阳区东第三环路。

杨圣军,男,生于1971年2月,当初,奇纳航空本钱重大好处常备的常备的有限公司(以下省略:、奇纳航空行政经理,地址:南街,东城区横断,现在称Beijing。

基准《古希腊城邦平民贴纸法》的顾虑规则,我会对奇纳航空封锁犯法减持中航黑豹常备的常备的有限公司(以下省略中航黑豹)股本权益举动终止了备案考察、听说,根据行政处分的规则向终止控告的用公报发表行政处分契约。、说辞、终止控告的依法使过得快活的根底和标题。奇纳航空封锁还无请教摊牌。、答辩视图,不喜欢听力。;终止控告的杨圣军推荐了成绩报告单、答辩视图。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经弄清,奇纳航空封锁、杨圣军在以下犯法契约:

经过2015年6月4日,奇纳航空封锁、戈尔登城圈出常备的有限公司(以下省略戈尔登城圈出)作为分歧举动人诈骗中航黑豹已发行常备的的。作为奇纳航空黑豹的重大好处同伙,奇纳航空封锁、晋城组成部分离为2015年6月16日至6月29日。、2015年6月5日至6月24日经过二级百货商店减持“中航黑豹”16,844,701股3,399,980股,两家公司持股洁治为发行股本权益接近的洁治到达。。到站的,在2015年6月26日两家公司先前总计的减持中航黑豹已发行常备的的较晚地,奇纳航空封锁于6月29日持续在二级百货商店减持,奇纳航空黑豹常备的发行。奇纳航空封锁6月29日的减持举动直接的创造奇纳航空封锁及其分歧举动人戈尔登城圈出总计的减持超越中航黑豹已发行常备的的5%。

杨圣军是奇纳航空行政经理,知悉奇纳航空封锁与戈尔登城圈出的分歧举动相干,详细管理奇纳航空封锁减持“中航黑豹”互插约定,是对奇纳航空封锁犯法减持“中航黑豹”举动直接的管理的掌管职员的。

奇纳航空封锁减持“中航黑豹”累计到达5%后,未向奇纳证监会和上海贴纸商业请教书面成绩报告单的,也无预告股票上市的公司并发布公报。。在无成绩报告单、声称法度案件,奇纳航空封锁持续经过二级百货商店减持“中航黑豹”,创造与分歧举动人戈尔登城圈出累计减持常备的奇纳航空黑豹常备的发行,奇纳航空封锁减持“中航黑豹”5%后来的,不法减持的常备的数为2。,997,561股,犯法减持钱为70,437,元。

证监会发行大同伙和股票上市的公司董事。、监事、高级管理职员的增持本公司股本权益互插事项的预告》(证监发〔2015〕51号)后,戈尔登城圈出与奇纳航空封锁已累计增持中航黑豹万股,累计增长11,万元,股票上市的公司发行股本权益的财务主管处置。

关于契约,互插正文、状况阐明、商业清流、公报的泄露秘密的声明与好处变更成绩报告单,足以鉴定。

奇纳航空封锁的是你这么说的嘛!举动违背了《贴纸法》第三十八条“依法发行的股本权益、公司票据及休息贴纸,法度对让限期的限度局限性规则。,在规则限期内不终止在市场上出售某物和换得,八分之一十六条;、休息对待已与休息公司协同发行。,股票上市的公司发行股本权益洁治筹集或减缩,成绩报告单和公报应根据。成绩报告单期内的成绩报告单和成绩报告单、公报后包括第一天和最后一天内,不再容许商业股票上市的公司股本权益,组成贴纸商业第一百九十三条目和第二的款的发行人、股票上市的公司或许休息数据演示工作人未根据规则甘受顾虑成绩报告单”和第二的百零四条规则的“违背法度规则,在跨境限期内商业贴纸的犯法举动,对是你这么说的嘛!举动直接的管理的掌管职员的为杨圣军。

基准党的犯法举动的契约、天理、一块地与社会为害,根据《贴纸法》第一百九十三条第二的款、第二的百零四条目,我会确定:

一、充电奇纳航空封锁改进,自收到行政笔确定之日起3一两天内,并为未到期的减缩而开始报歉。。

二、对奇纳航空封锁超洁治减持未演示及限度局限期内减持举动,对奇纳航空封锁及其直接的管理的掌管职员的杨圣军分离举办正告。

三、对奇纳航空封锁超洁治减持未演示举动使承受40万元纤细的,对限度局限期内减持举动使承受180万元纤细的,纤细的合计220万元。。

四、对奇纳航空封锁超洁治减持未演示举动,对其直接的管理的掌管职员的杨圣军使承受5万元纤细的;对奇纳航空封锁限度局限期内减持举动,对其直接的管理的掌管职员的杨圣军使承受5万元纤细的;对杨圣军总计的使承受10万元纤细的。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将纤细的汇至奇纳贴纸人的监督管理佣金(奇纳开账户):中信广场开账户总机构,账号:7111010189800000162,由开账户直接的改换罗马皇帝王室财库。,支出提出涂的正本与契约当事人的一方的专门名称应发送。终止控告的回绝欢迎处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一两天内向性奇纳贴纸人的监督管理佣金涂行政复核,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直接的向有相当的资产的古希腊城邦平民法院提起行政请愿。重新考虑控告期,是你这么说的嘛!确定不应终止。。

奇纳证监会      

2016年4月20日

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